华富中证港股通立异药指数型发起式
证券投资基金托管契约
基金管理东说念主：华富基金管理有限公司
基金托管东说念主：中信证券股份有限公司
鉴于华富基金管理有限公司（以下简称“华富基金”
）是一家依照中国法律正当成立并
有用存续的有限职守公司，按照干系法律法例的公法具备担任基金管理东说念主的经历和智商；
鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”
）是一家依照中国法律正当成立并
有用存续的机构，按照干系法律法例的公法具备担任基金托管东说念主的经历和智商；
鉴于华富基金为华富中证港股通立异药指数型发起式证券投资基金的基金管理东说念主，中信
证券为华富中证港股通立异药指数型发起式证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确华富中证港股通立异药指数型发起式证券投资基金基金管理东说念主和基金托管东说念主之
间的权益义务关系，特制订本契约。
一、 托管契约当事东说念主
（一）基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”)
称呼：华富基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）解放买卖考试区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层
办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼
法定代表东说念主：赵万利
成立时刻：2004 年 4 月 19 日
批准建设机关：中国证券监督管理委员会
批准建设文号：证监基金字200447 号
组织表情：有限职守公司
注册本钱：2.5 亿元东说念主民币
存续期间：抓续计算
计算鸿沟：基金召募、基金销售、钞票管理、中国证监会许可的其他业务
（二）基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)
称呼：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀罕时间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表东说念主：张佑君
成立时刻：1995 年 10 月 25 日
批准建设机关：国度工商总局
批准建设文号：100000000018305
组织表情：股份有限公司（上市）
注册本钱：14,820,546,829 元东说念主民币
基金托管经历批文及文号：
《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经历的
批复》
（证监许可20141044 号）
计算鸿沟：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）
；
证券投资盘问；与证券交易、证券投资行为磋议的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；
证券钞票管理（寰球社会保障基金境内托福投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企
业年金基金投资管理和事迹年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公
司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准
的技俩,经干系部门批准后方可开展计算行为,具体计算技俩以干系部门批准文献轻率可证件
为准)
存续期间：无尽期
二、 托管契约的依据、目的、原则妥协说
（一）依据
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开召募证
券投资基金运作管理办法》
（以下简称《运作办法》）
、《公开召募证券投资基金销售机构监
督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》（以下简称《信息表露办法》）
、
《证券投资基金托管业务管理办法》、
《证券投资基金信息表露内容与步地准则第7号〈托管
契约的内容与步地〉》
、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理公法》
（以下简称
《流动性风险管理公法》
）、《对于模范金融机构钞票管理业务的指挥想法》、《公开召募证券
投资基金运作教导第3号——指数基金教导》、《华富中证港股通立异药指数型发起式证券投
资基金基金合同》
（以下简称《基金合同》
）过火他磋议法律、法例制定。
（二）目的
缔结本契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的守护、投资运
作、净值揣摸打算、收益分派、信息表露及彼此监督等磋议事宜中的权益、义务及职责，确保
基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
（三）原则
基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、西宾信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权
益的原则，经协商一致，签订本契约。
（四）解说
除非本契约另有约定，本契约扫数术语与《基金合同》的相应术语具有相易含义。
（五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的干系安排见基金合同和招募说
明书的公法。
三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动专揽监督权
围进行监督。
本基金将投资于以下金融器具：
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭据）。
为更好地罢了基金的投资主义，本基金可能会少量投资于非成份股（包括港股通标的
股票、主板、科创板、创业板、存托凭据过火他经中国证监会允许上市的股票）、债券
（包括国债、央行单子、金融债、地点政府债、政府解救机构债券、企业债、公司债、中
期单子、可治愈债券、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债
等）、钞票解救证券、债券回购、银行存款（包括银行按时存款、银行契约存款、银行通
知存款等）、同行存单、国债期货、股指期货、货币市集器具及法律法例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系公法）。
本基金可根据法律法例的公法参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应法子后，
不错将其纳入投资鸿沟。
进行监督。
（1）按法律法例的公法及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票成立比例为：
本基金的投资组合比例为：本基金的股票钞票投资比例不低于基金钞票的90%，其中投
资于标的指数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的80%。每个交易日日终在
扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金应当保抓不低于基金钞票净值
收申购款等。股指期货、国债期货过火他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的
公法践诺。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行顺应法子
后，不错治愈上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律法例的公法及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以下投资限
制：
备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的80%；
保抓不低于基金钞票净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等；
揣摸打算）
，其市值不高出基金钞票净值的10%，但实足按照标的指数的组成比例进行投资的部
分不受此限制；
家公司在内地和香港同期上市的A+H股合并揣摸打算）
，不高出该证券的10%，但实足按照标的
指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；
的10%；
证券限制的10%；
产解救证券，不得高出其各种钞票解救证券总共限制的 10%；
解救证券期间，如若其信用等级下跌、不再相宜投资步骤，应在评级论说发布之日起3个月
内赐与一起卖出；
金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以致基
金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；
a）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金钞票净值
的10%；在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的
b）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市
值之和，不得高出基金钞票净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）
、钞票解救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
c）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票
总市值的20%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债
券总市值的30%；
d）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上
一交易日基金钞票净值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成
交金额不得高出上一交易日基金钞票净值的30%；
e）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差揣摸打算）应当
相宜基金合同对于股票投资比例磋议约定；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内
的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差揣摸打算）应当相宜基金合同
对于债券投资比例的磋议约定；
券市值之和，不得高出基金钞票净值的95%；
a）出借证券钞票不得高出基金钞票净值的30%，出借期限在10 个交易日以上的出借
证券应纳入《流动性风险管理公法》所述流动性受限证券的鸿沟；
b）参与出借业务的单只证券不得高出本基金抓有该证券总量的50%；
c）最近6个月内日均基金钞票净值不得低于2亿元；
d）证券出借的平均剩余期限不得高出30天，平均剩余期限按照市值加权平均揣摸打算；
e）因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致
使基金投资不相宜上述公法的，基金管理东说念主不得新增出借业务；
的可畅通股票，不得高出该上市公司可畅通股票的15%；本基金管理东说念主管理的且在托管东说念主
处托管的一起投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司可畅通
股票的30%；实足按照磋议指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认
定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
易的股票合并揣摸打算，法律法例或监管机构另有公法的从其公法；
除上述2）、9）、11）
、12）
、15）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合
并、基金限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外
的身分以致基金投资比例不相宜上述公法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10个交易日内进
行治愈，但中国证监会公法的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有公法的，从其规
定。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的
磋议约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基
金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起早先。
法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应
法子后，则本基金投资不再受干系限制或按照治愈后的公法践诺。
行动通过过后监督方式进行监督：
（1）承销证券；
（2）违背公法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有公法的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正大的证券交易行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会公法谢却的其他行为。
法律、行政法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履
行顺应法子后，则本基金投资不再受干系限制或按治愈后的公法践诺。
进行监督。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、推行限度东说念主或
者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资计谋，革职基金份额抓有东说念主利益优先原则，防
范利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。干系交易
必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表露。紧要关联交易应提交基金管理
东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应
严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集选拔交易敌手；基金管理东说念主在银行间市集
进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方
式进行交易。基金托管东说念主不合本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行
监控。
（1）基金管理东说念主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会干系公法，明确基金投资
畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，珍惜流动性风险、法律
风险和操魄力险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否盲从干系轨制、流动性风险处
置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。
（2）此处畅通受限证券与上文所述的流动性受限钞票并空虚足一致，包括经中国证监
会批准的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的
可交易证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、
回购交易中的质押券等畅通受限证券。
（3）基金管理东说念主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主
董事会批准的磋议基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风险限度轨制。基金投资非公
开荒行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资
料应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。
基金管理东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个责任日将上述而已书面发送至基金托
管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个责任
日内，以书面或其他两边认同的方式进行证据。
（4）基金投资非公开荒行的畅通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法
律法例要求的磋议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行
证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净
值的比例、已抓有畅通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应
保证上述信息的委果、完好，并于拟践诺投资指示前将上述信息书面发送至基金托管东说念主，
保证基金托管东说念主有填塞的时刻进行审核。
（5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开荒行股票等畅通受限证券磋议问题的通
知》的公法，对基金管理东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的磋议书
面信息。基金托管东说念主觉得上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资
畅通受限证券前就该风险的放弃或珍惜措施进行补充书面诠释，并保留稽察基金管理东说念主风
险管理部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估论说等备查而已的权益。不然，基金
托管东说念主有权拒却践诺磋议指示。因拒却践诺该指示形成基金财产失掉的，基金托管东说念主不承
担任何职守，并有权论说中国证监会。
如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。如若基
金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应职守。
力等触及到存款银行选拔方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应公法确定存款银行，
本基金投资存款银行之外的银行存款出现由于存款银行信用风险而形成的失掉机由干系责
任东说念主进行补偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行存款的存款银行进行监控。
统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计谋和风险管理轨制，完善业务历程，有用珍惜和控
制风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。
（二）基金托管东说念主应根据磋议法律法例的公法及《基金合同》的约定，对基金钞票净
值揣摸打算、各种基金份额净值揣摸打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分
配、干系信息表露、基金宣传推介材料（需基金管理东说念主主动提供）中登载基金事迹发达数
据等进行监督和核查。
（三） 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违背法律法例、《基金合
同》、本托管契约过火他磋议公法时，应实时以书面表情呈文基金管理东说念主限期修订，基金
管理东说念主收到呈文后应不才一个责任日前实时查对，并以书面表情向基金托管东说念主发出回函，
进行解说或举证，诠释违章原因及修订期限。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管
理东说念主对基金托管东说念主呈文的违章事项未能在限期内修订的，基金托管东说念主应论说中国证监会。
基金管理东说念主应补偿因其违背法律法例、行业自律性公法、《基金合同》或本托管契约过火
他磋议公法而以致投资者和基金托管东说念主遭遇的失掉。
对于依据交易法子尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管
东说念主发现该投资指示违背磋议法律法例公法或者违背《基金合同》约定的，应当拒却践诺，
立即呈文基金管理东说念主，并向中国证监会论说。
对于必须于估值完成后方可获知的监控计算或依据交易法子依然成交的投资指示，基
金托管东说念主发现该投资指示违背磋议法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即呈文
基金管理东说念主，并论说中国证监会。
基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在公法时刻内回答基金
托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中
国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据而已和轨制等。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章行动，应立即论说中国证监会，同期呈文基金
管理东说念主限期修订。
基金管理东说念主无正大原理，拒却、顽固基金托管东说念主根据本契约公法专揽监督权，或采纳
拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不
改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。
四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于
基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复
核基金管理东说念主揣摸打算的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交
收、干系信息表露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
践诺或无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、
《基金合同》、本托管契约过火他磋议公法时，基金管理东说念主应实时以书面表情呈文基金托
管东说念主限期修订，基金托管东说念主收到呈文后应实时查对质据并以书面表情向基金管理东说念主发出回
函，诠释违章原因及修订期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述限期内，基金管理
东说念主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积
极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系而已以供基金管理东说念主核查基金财
产的完好性和委果性，在公法时刻内回答基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通
知的违章事项未能在限期内修订的，基金管理东说念主应论说中国证监会。
（三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应立即论说中国证监会，同期通
知基金托管东说念主限期修订，并将修订效果论说中国证监会。
基金托管东说念主无正大原理，拒却、顽固基金管理东说念主根据本契约公法专揽监督权，或采纳
拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议警告仍不
改正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。
五、 基金财产守护
（一）基金财产守护的原则
《基
金合同》及本契约另有公法，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。
户用度由基金钞票承担。
金财产的完好与独处。
定到账日历并呈文基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通
知基金管理东说念主采纳措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产形成失掉的，基金管理
东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金财产的失掉，基金托管东说念主对此不承担任何职守。
由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、
期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的原因
给基金财产形成的失掉等，基金托管东说念主不承担职守。
管基金财产。
（二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账
集专户”
，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主通告住手召募时，
发起资金的认购金额、发起资金提供方过火承诺的抓有期限相宜《基金法》、
《运作办法》等
磋议公法后，基金管理东说念主应将属于本基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基
金银行账户。同期在公法时刻内，由基金管理东说念主在法按时限内聘任相宜《中华东说念主民共和国证
券法》公法的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，验资论说中需对基金召募的
资金进行证据/验资论说需对发起资金提供方过火抓有份额进行专门诠释。出具的验资论说
应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。
理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。
（三）基金的银行账户的开设和管理
本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有权
东说念主名章。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、
收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的行为。
（四）基金证券账户和证券资金账户的开设和管理
算有限职守公司开设证券账户。
金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券
账户进行本基金业务之外的行为。
知基金托管东说念主，该证券资金账户与基金托管资金专门账户之间建立银证转账对应关系。
金管理东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基金管理东说念主所选拔的证
券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责守护证券资金账户
内存放的资金。
关账户的开设、使用的，若无干系公法，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、
使用的公法。
（五）债券托管账户的开设和管理
《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得参预寰球银行间同行拆
借市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记
结算机构的磋议公法，以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司、银行间市集算帐所
股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债
券市集债券和资金的算帐。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备
案。
（六）期货账户的开设和管理
基金管理东说念主根据投资需要按照公法开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述
账户开立后，基金管理东说念主应以书面表情将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和
市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置
由基金管理东说念主进行，重置后务必实时呈文托管东说念主。
基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需而已。基金管理东说念主
保证所提供的账户开户材料的委果性和有用性，且在干系而已变更后实时将变更的而已提供
给基金托管东说念主。
（七）其他账户的开立和管理
基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照磋议法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按磋议规
定使用并管理。
（八）基金投资银行存款账户的开立和管理
基金投资银行按时存款应由基金管理东说念主与存款银行总行或其授权分行签订总体和洽协
议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
存款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，存款账户开户文献上加盖预留
印鉴及基金管理东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金
托管东说念主有权东说念主名章。存款证实书原件由托管东说念主负责守护。
本基金投资银行存款时，基金管理东说念主应当与存款银行签订具体存款契约，明确存款的
类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等详情。存款契约须约定
将托管东说念主为本基金开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，存款银行都不得
将存款本息划往任何其他账户。
为珍惜特殊情况下的流动性风险，按时存款契约中应当约定提前支取条件。
基金所投资按时存款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与存款银行建立按时对
账机制，确保基金银行存款业务账目及查对的委果、准确。
（九）基金财产投资的磋议有价凭据的守护
什物证券、银行按时存款存单等有价凭据由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要
与非本基金的其他有价凭据分开守护。守护凭据由基金托管东说念主抓有，基金托管东说念主承担守护职
责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行有用限度的证券不承担守护职守。
（十）与基金财产磋议的紧要合同及磋议凭据的守护
基金托管东说念主按照法律法例守护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同及
磋议凭据。基金管理东说念主代表基金签署磋议紧要合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有公法外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金磋议
的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓
有一份底本的原件。紧要合同的守护期限不少于法律法例的最低期限。
对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致
的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不
得升沉。
六、 指示的发送、证据及践诺
（一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
），载明基金
管理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”
）及各个东说念主员的权限鸿沟。基金
管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和署名样本。
字并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，应附上基金管理东说念主法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主
在收到授权文献原件并经电话证据后，授权文献即奏效。如若授权文献中载明具体奏效时刻
的，该奏效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话证据的时点。如早于前述时刻，
则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证据的时点为授权文献的奏效时刻。
对于基金管理东说念主拟通过基金托管东说念主电子事迹平台发送划款指示的，基金管理东说念主需与基金
托管东说念主签署干系事迹契约，并提供授权文献过火他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管东说念主为
基金管理东说念主的被授权东说念主在电子事迹平台成立干系操作权限。
对于基金管理东说念主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东说念主发出划款指示
的（以下简称“深证通电子直连”），基金管理东说念主应确保划款指示正当有用。对于已通过深证
通数据接口识别并参预基金托管东说念主指示系统的划款指示，基金管理东说念主不可否定其着力，并视
为已通过基金管理东说念主的顺应授权。
权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及干系操作主说念主员之外的任何东说念主表露、显露。
（二）指示的内容
指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过火他资金划拨
指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金管理东说念主发送给基金托管
东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时刻、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并
由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子事迹平台发送
的划款指示或由电子平台推送给基金管理东说念主并需基金管理东说念主证据后技艺发送的划款指示，基
金管理东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时刻、
金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）
。干系登记结算公司向基金托
管东说念主发送的结算呈文视为基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。
（三）指示的发送、证据和践诺
扫描件、深证通电子直连或电子事迹平台的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出
的指示，基金管理东说念主不得否定其着力。
易权限内，并依据干系业务公法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的
划款指示，基金管理东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话证据。因基
金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证据,以致资金未能实时到账所形成的失掉不由基
金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子事迹平台发送的划款指示，基金管理东说念主需在
划款指示追踪界面稽察划款指示是否完成。如若由于基金托管东说念主本人舛讹影响资金未能实时
到账所形成的失掉由基金托管东说念主承担。
根据《基金合同》和磋议法律法例的公法对指示的内容合规性进行查抄。对于通过传真或电
子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东说念主口头一致性表情审查的方式限于考据划款指
令的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样
本、被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通
电子直连或电子事迹平台方式发送的划款指示，视为由基金管理东说念主有用被授权东说念主发送，基金
托管东说念主表情审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致性表情审查
无误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按时限内践诺，不得延误。
盖章章后实时传真或通过其他两边认同的方式提供给基金托管东说念主。
发送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款甘休时点 2 个工
作小时（责任时刻：责任日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示践诺时刻。因基金管理东说念主
原因导致指示传输不足时而未能留出填塞的践诺时刻，以致指示未能实时践诺所形成的失掉
由基金管理东说念主承担。
并进行电话证据，基金托管东说念主应根据本契约要求按投资指示践诺。15:00 之后发送的，基金
托管东说念主勉力践诺但不保证践诺顺利，由于基金管理东说念主未能在公法时刻内向基金托管东说念主发送指
令导致划付失败的，由基金管理东说念主承担该职守，基金托管东说念主不承担该职守。
确保基金的证券账户有填塞的证券余额。对超头寸的指示，以及高出证券账户证券余额的指
令，基金托管东说念主可不予践诺，但应立即呈文基金管理东说念主，由此形成的失掉，由基金管理东说念主承
担。
（四）基金管理东说念主发送荒唐指示的情形和处理法子
基金管理东说念主发送荒唐指示的情形包括指示违背法律法例和本契约，指示发送东说念主员无权或
尽头权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示弗成辨识或投资指示的要素不全导致无法践诺
等情形。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示荒唐时，有权拒却践诺，并实时
呈文基金管理东说念主改正。基金管理东说念主如需拆除指示，应在基金托管东说念主践诺指示之前出具书面撤
销诠释或在原指示上注明“作废”
，并加盖预留印鉴，对于通过深证通电子直连或电子事迹
平台方式发送的划款指示，发送电子指示作废请求，发送给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进
行电话证据，基金托管东说念主证据后，该书面撤退的诠释或指示奏效。如若基金托管东说念主在收到书
面拆除的诠释或指示前已践诺原指示，由此形成的失掉由基金管理东说念主承担。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理法子
基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示犯罪、违章的，有权不予践诺，并实时书面呈文基金
管理东说念主修订。基金管理东说念主收到呈文后应实时查对，并以书面表情对基金托管东说念主发出回函证据，
基金管理东说念主未予书面回函证据的，也视为同意基金托管东说念主的处理，由此形成的失掉由基金管
理东说念主承担。
（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示践诺的处理方法
对于基金管理东说念主的有用指示和呈文，除非违背法律法例、《基金合同》、托管契约，基
金托管东说念主不得无故拒却或拖延践诺。基金托管东说念主因舛讹未按照基金管理东说念主相宜法律法例、
《基金合同》及本契约公法的有用指示践诺或拖延践诺基金管理东说念主的前述有用指示，以致基
金的利益受到毁伤的，基金托管东说念主应负补偿职守。
（七）被授权东说念主员及授权权限的变更
基金管理东说念主若对授权呈文的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，
，应当至少提前 1 个责任日呈文基金托管东说念主；修改授权呈文的文献应由基
及/或权限的修改）
金管理东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东说念主出
。基金管理东说念主对授权呈文的修改应当至少提前 1 个责任日将用印扫描件以邮件的
具授权书）
表情发送给基金托管东说念主，同期电话呈文基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更呈文后应向基金管
理东说念主电话证据。基金管理东说念主对授权呈文的内容的修改自呈文投递基金托管东说念主并经基金托管东说念主
证据无异议之时起奏效。基金管理东说念主在尔后 3 个责任日内将对授权呈文修改的文献原件送
交基金托管东说念主，原件与扫描件不一致的，基金托管东说念主应实时与基金管理东说念主磋议赐与证据，在
证据前基金托管东说念主以扫描件为准践诺指示，由此产生的职守由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主
更换被授权东说念主呈文奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被调动授权东说念主员超权限
发送的指示，基金托管东说念主不予践诺。如因托管东说念主舛讹形成失掉的，由托管东说念主承担职守。
（八）其他事项
除因其本人荒谬或紧要流毒原因以致基金的利益受到毁伤而负补偿职守外，基金托管东说念主
按照法律法例、本契约的公法践诺基金管理东说念主指示而引起的任何失掉，基金托管东说念主不负补偿
职守。
七、 交易及算帐交收安排
（一）基金管理东说念主负责选拔代理本基金证券、期货买卖的证券计算机构、期货经纪机构。
基金管理东说念主根据里面轨制公法的步骤进行检会后确定证券计算机构。基金管理东说念主与基金
托管东说念主及证券经纪商签订本基金的证券经纪事迹契约，基金管理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪
商可就基金参与证券交易的具体事项另行签订契约。
基金管理东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面表情
呈文基金托管东说念主，以便基金托管东说念主估值核算使用。
管东说念主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的干系公法践诺，若无
明确公法的，可参照磋议证券买卖的证券经纪机构选拔的公法践诺。
（二）基金算帐交收
本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商看成结算参与东说念主代理本基金进行结算；
本基金其他证券交易由基金托管东说念主或干系机构负责结算。
基金托管东说念主、基金管理东说念主应共同盲从中国证券登记结算有限职守公司（以下简称“中登
公司”
）制定的干系业务公法和公法，该等公法和公法自动成为本条件约定的内容。
基金管理东说念主在投资前，应充分长远与贯通中登公司针对各种交易品种制定结算业务公法
和公法。
证券经纪商代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业
务，并承担由证券经纪商原因形成的平日结算、交收业务无法完成的职守；若由于基金管理
东说念主原因形成的平日结算业务无法完成，职守由基金管理东说念主承担。
场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金管理东说念主相宜本托管契约约定的有用资金划
拨指示和干系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投本钱金及收益的划回，由管理东说念主负责
和洽干系资金划拨回基金托管户事宜。
（三）资金、证券账目和交易记载查对
（1）交易记载的查对
基金管理东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外表露净值之前，必须保证本日扫数推行
交易记载与基金司帐账簿上的交易记载实足一致。如若推行交易记载与司帐账簿记载不一
致，形成基金司帐核算不完好或不委果，由此导致的失掉由基金管理东说念主承担。
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实。
（3）证券账目的查对
基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目
相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。
（四）申购、赎回和基金治愈的资金算帐
基金钞票净值，并进行查对。
更新基金份额抓有东说念主数据库；并将证据的申购、赎回及治愈数据向基金托管东说念主、基金管理东说念主
传送。基金管理东说念主、基金托管东说念主根据证据数据进行账务处理。
则，即按照托管账户当日应收额（包括申购资金及基金治愈转进款）与托管账户应付额（含
赎回资金、赎回费、基金治愈转出款及治愈费）的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，
以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主负责将托管账户净应收额在
交收日 15:00 前从“基金算帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金
管理东说念主需提前 2 小时发送划款指示，基金托管东说念主按管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额
在交收日 12:00 前划到“基金算帐账户”
。
此产生的职守应由该基金管理东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户应付额全额、
实时汇至“基金算帐账户”
，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。
东说念主。基金管理东说念主应付传递的申购、赎回、治愈灵通式基金的数据委果性负责。基金托管东说念主应
实时查收申购资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回款项。
八、 基金钞票净值揣摸打算和司帐核算
（一）基金钞票净值的揣摸打算和复核
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
各种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额
的余额数目揣摸打算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的过失计入基
金财产。基金管理东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度法律法例另有
公法的，从其公法。
基金管理东说念主应每个责任日对基金钞票估值，但基金管理东说念主根据法律法例或《基金合
同》的公法暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务
教导》、
《企业司帐准则》
、监管部门磋议公法过火他法律、法例的公法。基金钞票净值和各
类基金份额净值由基金管理东说念主负责揣摸打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个
灵通日交易结果后揣摸打算当日的基金钞票净值和各种基金份额净值，并以两边认同的方式发
送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣摸打算效果复核证据后以两边认同的方式发送给基金管
理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按约定赐与公布。
根据《基金法》
，基金管理东说念主揣摸打算并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管
理东说念主揣摸打算的基金钞票净值。因此，本基金的司帐职守方是基金管理东说念主，就与本基金磋议的
司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的想法，按照基金管
理东说念主对基金钞票净值的揣摸打算效果对外赐与公布。干系法律法例以及监管部门有强制公法
的，从其公法。如有新增事项，按国度最新公法估值。
（二）基金钞票估值方法
基金所领有的股票、存托凭据、股指期货和国债期货合约、债券、钞票解救证券和银行
存款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响
证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发
生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考相似投资品种的现行
市价及紧要变化身分，给与估值本事确定公允价值。
（1）初次公开荒行未上市的非固定收益品种，给与估值本事确定公允价值。
（2）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初次公开
刊行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会磋议公法确定
公允价值。
（3）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
第三方估值基准事迹机构提供的相应品种当日的估值全价。
，中式第
三方估值基准事迹机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。对于含投资者
回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至推行收款日历间中式第三方估值基
准事迹机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价。回售登记期截止日（含当日）
后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券中式估值日
收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。
用何况有填塞可利用数据和其他信息解救的估值本事确定其公允价值。
准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价或其他不错响应公允价值
的汇率。
税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交易互联互通机制触及的境外
交易时势所在地的法律法例公法应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；
对于因税收公法治愈或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将
在干系税金治愈日或推行支付日进行相应的估值治愈。
本基金抓有的国债期货和股指期货合约，一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。
协会的干系公法进行估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
值的平允性。
公法估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、法子及相
关法律法例的公法或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即呈文对方，共同查明原
因，两边协商惩办。
（三）基金份额净值荒唐的处理方式
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值荒唐时，视为该类
基金份额净值荒唐。
托管契约确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主本人的舛讹形成估值荒唐，导致其他当事东说念主遭遇失掉的，舛讹的职守东说念主应当对由于该
估值荒唐遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直失掉按下述“估值荒唐处理原则”给予补偿，承担
补偿职守。
上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据揣摸打算差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不
能料思、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述公法践诺。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易而已灭失或被荒唐处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职守，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主
仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东说念主形成失掉机，估值荒唐职守方应实时和洽各方，
实时进行更正，因更正估值荒唐发生的用度由估值荒唐职守方承担；由于估值荒唐职守方未
实时更正已产生的估值荒唐，给当事东说念主形成失掉的，由估值荒唐职守方对平直失掉承担补偿
职守；若估值荒唐职守方依然积极和洽，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值荒唐职守方应付更正的情况向磋议当事东说念主进行确
认，确保估值荒唐已得到更正。
（2）估值荒唐的职守方对磋议当事东说念主的平直失掉负责，不合障碍失掉负责，何况仅对
估值荒唐的磋议平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值荒唐而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值荒唐
职守方仍应付估值荒唐负责。如若由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还不妥得利
形成其他当事东说念主的利益失掉(“受损方”)，则估值荒唐职守方应补偿受损方的失掉，并在其支
付的补偿金额的鸿沟内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；如若获取不
当得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额
加上依然获取的不妥得利返还的总数高出其推行失掉的差额部分支付给估值荒唐职守方。
（4）估值荒唐治愈给与尽量还原至假定未发生估值荒唐的正确情形的方式。
估值荒唐被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值荒唐发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值荒唐发生的原因确定
估值荒唐的职守方；
（2）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐形成的失掉进行评估；
（3）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的职守方进行更正和补偿
失掉；
（4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值荒唐的更正向磋议当事东说念主进行证据。
（1）任一类基金份额净值揣摸打算出现荒唐时，基金管理东说念主应当立即赐与修订，通报基金
托管东说念主，并采纳合理的措施退缩失掉进一步扩大。
（2）荒唐偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案；荒唐偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并
报中国证监会备案。前述内容如法律法例或监管机关另有公法的，从其公法处理。
（3）由于本基金的基金司帐职守方由基金管理东说念主担任，与本基金磋议的司帐问题，如
经两边在对等基础上充分接头后，尚弗成达成一致的，按基金管理东说念主的建议践诺，由此给基
金份额抓有东说念主和基金财产形成的失掉，由基金管理东说念主负责赔付。
（4）若基金管理东说念主揣摸打算的各种基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基
金托管东说念主未对揣摸打算过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面诠释，各种基金份额净值出错且形成
基金份额抓有东说念主失掉的，应根据法律法例的公法对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资
者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费和托管费的比例各自承担相
应的职守。
（5）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金钞票净值和各种基金份额净值的揣摸打算效果，虽
然屡次重新揣摸打算和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时表露净值的情形，以基金管理东说念主
的揣摸打算效果对外表露，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的失掉，基金托管东说念主赐与免责。
（6）由于一方当事东说念主提供的信息荒唐，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的措施后仍不
能发现该荒唐，进而导致净值揣摸打算荒唐形成基金份额抓有东说念主的失掉，以及由此形成以后交易
日净值揣摸打算顺延荒唐而引起的基金份额抓有东说念主的失掉，由提供荒唐信息确当事东说念主一方负责赔
偿。
（1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按本契约约定的估值方法的第 13）项进行估值时，所造
成的过失不看成基金钞票估值荒唐处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、证券/期货经纪机构、登记
结算公司及指数编制机构品级三方机构发送的数据荒唐等其他原因，基金管理东说念主和基金托管
东说念主诚然依然采纳必要、顺应、合理的措施进行查抄，但未能发现荒唐的，由此形成的基金资
产估值荒唐，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极
采纳必要的措施缓慢或放弃由此形成的影响。
（3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统树立而产生的净值揣摸打算尾差，以基金
管理东说念主揣摸打算效果为准。
（四）暂停估值的情形
业时；
基金管理东说念主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度磋议部门公法的司帐轨制践诺。
（六）基金账册的建立
基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法融会
计处理原则，分别独当场树立、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核
对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主
的处理方法为准。
经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并
修订，保证干系各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金钞票净值的揣摸打算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表和按时论说的编制和复核
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后5个责任日内完成；
《基金合同》奏效后，基金招募诠释书、基金产物而已摘录的信
息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募诠释书和基金产物而已
摘录，并登载在公法网站上，其中基金产物而已摘录还应当登载在基金销售机构网站或营业
网点；基金招募诠释书、基金产物而已摘录其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新
一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书和基金产物而已摘录。季度报
告应在季度结果之日起15个责任日内赐与公告；中期论说在司帐年度半年终了后两个月内予
以公告；年度论说在司帐年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》奏效不足2个月的，
基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。
基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后或以其他两边认同的表情提供给基金托
管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效果书面或以其他两边认同
的表情呈文基金管理东说念主。对于季度论说、中期论说、年度论说、更新招募诠释书、基金产物
而已摘录等，基金管理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门公法的时刻内完成编制、复核及公
告。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来去均以传确实方式或两边约定的其他方式进
行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基
金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的论说上加盖业务印
鉴或者出具加盖业务印鉴的复核想法书或进行电子证据，两边各自留存一份。如若基金管理
东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其
编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。
基金托管东说念主在对财务司帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核罢了后，需盖章确
认或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对干系文献审核时辅导。
（八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效果。
九、 基金收益分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的
余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益
的孰低数。
（三）基金收益分派原则
在相宜磋议基金分成条件的前提下，基金管理东说念主不错根据推行情况进行收益分派，具体分派
决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有东说念主可对 A 类、C 类基
金份额分别选拔不同的收益分派方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款
分成；
同，其对应的可分派收益可能有所不同；
份额净值有可能低于面值；
在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主经
与基金托管东说念主协商一致并在履行顺应法子后可治愈基金收益分派原则和支付方式。
（四）基金相对事迹比拟基准的逾额收益率揣摸打算
在收益评价日，基金管理东说念主揣摸打算基金份额净值增长率、事迹比拟基准同期增长率，揣摸打算
方法由基金管理东说念主确定和治愈，并在招募诠释书或干系公告中列示。
（五）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派时刻、分派
数额及比例、分派方式等内容。
（六）收益分派决策的确定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表露办法》
的磋议公法在公法前言公告。
（七）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓
有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的揣摸打算方法，依照《业务公法》
践诺。
（八）实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的公法。
十、 基金信息表露
（一）守密义务
、《基金合同》、《信息表露办法》
、《流动性风险管理公法》过火他
磋议公法外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信
息应予守密。基金管理东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开表露之前，先
行对两边和基金份额抓有东说念主大会之外的任何机构、组织和个东说念主显露。法律法例另有公法的
除外。
必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守密信息，何况应当将守密信息
限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员鸿沟之内。关联词，如下情况不应视为
基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：
（1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被表露、显露或公开；
（2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为盲从和遵照法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管
机构的高歌、决定所作念出的信息表露或公开；
（3）法律法例或有权机构要求表露的；
（4）为取得法律、审计、信息本事等专科事迹而向第三方专科事迹机构提供的；
（5）因不可抗力发生信息表露或公开的。
（二）信息表露的内容
基金的信息表露内容主要包括基金招募诠释书、《基金合同》、托管契约、基金产物资
料摘录、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回
价钱、基金按时论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）
、临时论说、澄
清公告、基金份额抓有东说念主大会决议、投资钞票解救证券、参与国债期货交易的信息表露、
参与股指期货交易的信息表露、参与融资及转融通证券出借业务的信息表露、基金投资港
股通标的股票的信息表露、算帐论说、实施侧袋机制期间的信息表露及等中国证监会公法
的其他信息。基金年度论说中的财务司帐论说需经相宜《中华东说念主民共和国证券法》公法的
司帐师事务所审计后，方可表露。
（三）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息表露中的职责和信息表露法子
基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息表露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，诚
实信用，严守神秘。基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法例、《基金合同》的公法各
自承担相应的信息表露职责。基金管理东说念主负责办理与基金磋议的信息表露事宜，基金托管
东说念主应当按照干系法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复
核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主赐与公布。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的方式和时限履行信
息表露义务。
基金管理东说念主应当在中国证监会公法的时刻内，将应予表露的基金信息通过公法前言披
露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表露的信息，基金托管东说念主将通过公法报刊或基金托
管东说念主的互联网网站公开表露。
当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表露基金干系信息：
（1）不可抗力；
（2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；
（3）法律法例公法、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的公法和《基金合同》的约
定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎
回价钱、基金按时论说、更新的招募诠释书、基金产物而已摘录、基金算帐论说等公开披
露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。
基金年度论说中的财务司帐论说必须经相宜《中华东说念主民共和国证券法》公法的司帐师
事务所审计。
照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例公法将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、
基金份额抓有东说念主查询磋议文献提供必要的时势和其他便利。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。
（四）基金托管东说念主论说
基金托管东说念主应按《基金法》
、《信息表露办法》和其他磋议法律法例的公法于上半年度
结果后两个月内、每年结果之日起三个月在基金中期论说及年度论说平分别出具托管东说念主报
告。
十一、 基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的揣摸打算方法如下：
H＝E×0.50%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发
送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的揣摸打算方法如下：
H＝E×0.10%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。
（三）C 类基金份额的销售事迹费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售事迹费，C 类基金份额的销售事迹费按前一日 C 类基
金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。揣摸打算方法如下：
H＝E×0.40%÷畴昔天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事迹费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
销售事迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发
送销售事迹费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。销售服
务费专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主事迹。
（四）证券/期货交易用度、结算用度、
《基金合同》奏效后与基金干系的信息表露用度
（但法律法例、中国证监会另有公法的除外）、基金份额抓有东说念主大会用度、
《基金合同》奏效
后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度、基金
干系账户的开户用度及账户保重用度、因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度、因参
与融资及转融通证券出借业务而产生的各项合理用度等根据磋议法例、
《基金合同》及相应
契约的公法，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度推行支拨金额支付的其他费
用，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的技俩
基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损
失、
《基金合同》奏效前的干系用度（包括但不限于验资费、司帐师、讼师费、信息表露费
用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据干系法律法例以及中国证监
会的磋议公法不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。标的指数许可使用费由基金管理东说念主
承担，不得从基金财产中列支。
（六）基金管理费、基金托管费、销售事迹费的复核法子
基金托管东说念主对不相宜《基金法》、《运作办法》等磋议公法、
《基金合同》以及本契约的
其他用度有权拒却践诺。
基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、销售事迹费等，根据本托管
契约和《基金合同》的磋议公法进行复核。
（七）如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背磋议法律法例的磋议公法和《基金合同》
、
本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面解说，如若基金托管
东说念主觉得基金管理东说念主无正大或合理的原理，不错拒却支付。
十二、 基金份额抓有东说念主名册的守护
（一）基金份额抓有东说念主名册的守护
基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓
有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主和基金托管
东说念主应按照当今干系公法分别守护基金份额抓有东说念主名册。守护方式不错给与电子或文档的形
式。守护期限不低于法定最低期限。
在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东说念主应将磋议而已送交基金托
管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其委果性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所
守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。
若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善守护基金份额抓有东说念主名册，应按磋议
法例公法各自承担相应的职守。
（二）基金份额抓有东说念主名册的提交
基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：
《基金合同》
《基金合同》间隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
奏效日、
月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名
称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个责任日
内提交；
《基金合同》奏效日、
《基金合同》间隔日等触及到基金进犯事项日历的基金份额抓
有东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。
十三、 基金磋议文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东说念主应保存财产业务行为的记载、账册报表和其他干系而已。基金托管东说念主应保存
基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系而已。基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按
公法的期限守护，保存期限不低于法定最低期限。
（二）合同档案的建立
基金托管东说念主，并在 30 日内将合同文本底本投递基金托管东说念主处。
两边约定的其他方式发送给基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主招揽相
应文献。
（四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭据、记账凭据、基金账册、
交易记载和进犯合同等，承担守密义务并保存，保存期限不低于法定最低期限。
十四、 基金托管东说念主和基金管理东说念主的更换
（一）基金管理东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责间隔：
（1）被照章取消基金管理经历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会解任；
（3）照章驱逐、被照章拆除或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共抓有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额抓有东说念主提名；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管理东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金管
理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额抓有东说念主大
会决议奏效后依照《信息表露办法》的磋议公法在公法前言公告；
（6）叮嘱：基金管理东说念主职责间隔的，基金管理东说念主应妥善守护基金管理业务而已，实时
向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念阁下理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任
基金管理东说念主应实时招揽。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总
值和基金钞票净值；
（7）审计：基金管理东说念主职责间隔的，应当按照法律法例公法聘任司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列
支；
（8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主磋议的称呼字样。
前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额抓有
东说念主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主尽快还原基金财产的投
资运作。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：
（1）被照章取消基金托管经历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会解任；
（3）照章驱逐、被照章拆除或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或总共抓有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额抓有东说念主提名；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金托
管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大
会决议奏效后依照《信息表露办法》的磋议公法在公法前言公告；
（6）叮嘱：基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务而已，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时
招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净
值；
（7）审计：基金托管东说念主职责间隔的，应当按照法律法例公法聘任司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列
支。
金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需采纳审慎措施确保基金财产的安全，不合基金
份额抓有东说念主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快叮嘱基金
钞票。
（三）基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换
（1）提名：如若基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或总共抓有基金总份额 10%
以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
（2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述法子进行；
（3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金托管东说念主的基
金份额抓有东说念主大会决议奏效后依照《信息表露办法》的磋议公法在公法前言上连合公告。
十五、 谢却行动
托管契约当事东说念主谢却从事的行动，包括但不限于：
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不屈允地对待其管理或托管的不同基金财产。
（三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担失掉。
（五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金计算过程中任何尚未按法律法例公法的
方式公开表露的信息。
（六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的平日有用指示拖延或拒却践诺。
（八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高档基金管理东说念主员和其他
从业东说念主员彼此兼职。
（九）基金托管东说念主暗地动用或贬责基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、
《基金合同》
或托管契约的公法进行贬责的除外。
（十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为（同本契约第
三章约定内容）
：
（1）承销证券；
（2）违背公法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有公法的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正大的证券交易行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会公法谢却的其他行为。
法律、行政法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行
顺应法子后，则本基金投资不再受干系限制或按治愈后的公法践诺。
十六、 托管契约的变更、间隔与基金财产的算帐
（一）托管契约的变更与间隔
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其
内容不得与《基金合同》的公法有任何毒害。基金托管契约的变更须依据法律法例公法或
监管机构要求报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管契约间隔：
（1）《基金合同》间隔；
（2）基金托管东说念主驱逐、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东说念主继承基金钞票；
（3）基金管理东说念主驱逐、照章被拆除、歇业或有其他基金管理东说念主继承基金管理权；
（4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》公法的间隔事项。
（二）基金财产的算帐
产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
《中华东说念主民共和国证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基
金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一继承基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）聘任司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐论说出具法
律想法书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，算帐期限相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，清
算用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（1）支付算帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）送还基金债务；
（4）按各种基金份额抓有东说念主抓有的该类基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）－（3）项公法送还前，不分派给基金份额抓有东说念主。
算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经相宜《中华东说念主民共和国证
券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公
告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产
算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在公法网站上，并将算帐论说提
示性公告登载在公法报刊上。
基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例公法的最低
期限。
十七、 毁约职守和职守折柳
（一）本契约当事东说念主不履行本契约或履行本契约不相宜约定的，应当承担毁约职守。
（二）因本契约当事东说念主毁约给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当分别对各
自的行动照章承担补偿职守，因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当
承担连带补偿职守。
（三）一方当事东说念主违背本契约，给另一方当事东说念主形成失掉的，喜悦担补偿职守。
（四）发生下列情况时，当事东说念主免责：
定看成或不看成而形成的失掉等；
（五）当事东说念主一方毁约，另一方在职责鸿沟内有义务实时采纳必要的措施，勉力退缩损
失的扩大。
（六）毁约行动虽已发生，但本契约能够不绝履行的，在最大公法地保护基金份额抓有
东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不绝履行本契约。非毁约方当事东说念主在职责范
围内有义务实时采纳必要的措施，退缩失掉的扩大。莫得采纳顺应措施以致失掉进一步扩大
的，不得就扩大的失掉要求补偿。非毁约方因退缩失掉扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。
（七）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和
基金托管东说念主诚然依然采纳必要、顺应、合理的措施进行查抄，关联词未能发现荒唐的，由此造
成基金财产或投资东说念主失掉，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。关联词基金管理东说念主和基金
托管东说念主应积极采纳必要的措施放弃或缓慢由此形成的影响。
（八）本契约所述职守折柳仅指基金/基金管理东说念主、基金/基金托管东说念主之间的职守折柳，
并不影响承担职守一标的其他职守方追索的权益。
（九）本契约所指失掉均为平直失掉。
十八、 适用法律与争议惩办方式
（一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港相配行政区、
澳门相配行政区法律和台湾地区的磋议公法）统领并从其解说。
（二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约磋议的争议可通过友好
协商、融合惩办。但争议未能以协商、融合方式惩办的，则任何一方有权将争议提交中国国
际经济买卖仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲
裁裁决是终端的，对仲裁两边当事东说念主均具有管制力。除非仲裁裁决另有公法，仲裁用度由败
诉方承担。
（三）争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝针织、
发愤、遵法地履行《基金合同》和《托管契约》公法的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权
益。
十九、 托管契约的着力
（一）基金管理东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经
托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，契约当事东说念主两边根据
中国证监会的想法修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为端庄文本。
（二）本契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，与《基
金合同》具有同等法律着力。本契约的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐效果报中国证
监会备案并公告之日止。
（三）本契约自奏效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律管制力。
（四）本契约底本一式 3 份，契约两边各执 1 份，上报磋议监管部门 1 份，每份具有同
等法律着力。
二十、 托管契约的签订
本托管契约经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖章，
并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管契约的签订地点和签订日
期。
本页无正文，为《华富中证港股通立异药指数型发起式证券投资基金托管协
议》的署名盖章页。
基金管理东说念主：华富基金管理有限公司（盖章）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）：
基金托管东说念主：中信证券股份有限公司（盖章）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）：
签订地点：北京
签订日历： 年 月 日
